Thông tư 30/2023/TT-BTC Hướng dẫn việc đăng ký, lưu ký, thực hiện quyền, chuyển quyền sở hữu, thanh toán giao dịch và tổ chức thị trường giao dịch TRÁI PHIẾU doanh nghiệp chào bán riêng lẻ tại thị trường trong nước có hiệu lực thi hành từ ngày 1-7-2023
Thông tư 30/2023/TT-BTC liệt kê những trường hợp chuyển quyền sở hữu TRÁI PHIẾU không thực hiện qua hệ thống giao dịch TRÁI PHIẾU doanh nghiệp riêng lẻ.
Theo thông tư này, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam (viết tắt: VSDC) thực hiện chuyển quyền sở hữu TRÁI PHIẾU doanh nghiệp riêng lẻ đối với các trường hợp theo quy định tại điểm a, khoản 4, Điều 15 thuộc Nghị định 153/2020/NĐ-CP được sửa đổi tại khoản 12, Điều 1, Nghị định 65/2022/NĐ-CP và quy định dưới đây.
Cụ thể, VSDC thực hiện chuyển quyền sở hữu TRÁI PHIẾU doanh nghiệp riêng lẻ đã đăng ký tại VSDC không thực hiện qua hệ thống giao dịch TRÁI PHIẾU doanh nghiệp riêng lẻ đối với các trường hợp:
- Tặng cho, thừa kế TRÁI PHIẾU doanh nghiệp riêng lẻ theo quy định của Bộ Luật Dân sự.
- Chia, tách, hợp nhất, sáp nhập doanh nghiệp; tổ chức lại các đơn vị sự nghiệp công lập; giải thể doanh nghiệp, giải thể hộ kinh doanh theo quy định của Luật Doanh nghiệp và quy định khác có liên quan.
- Chuyển quyền sở hữu theo bản án, quyết định của tòa án, quyết định của trọng tài hoặc quyết định của cơ quan thi hành án.
- Chuyển quyền sở hữu do xử lý tài sản bảo đảm là TRÁI PHIẾU doanh nghiệp riêng lẻ đã đăng ký tại VSDC và thực hiện phong tỏa theo quy định tại điểm c, khoản 1, Điều 23, Thông tư 119/2020/TT-BTC.
- Chuyển quyền sở hữu do xử lý tài sản bảo đảm là TRÁI PHIẾU doanh nghiệp riêng lẻ đã đăng ký tại VSDC và thực hiện phong tỏa theo quy định tại điểm c, khoản 1, Điều 23, Thông tư 119/2020/TT-BTC.
|
Điều 23. Phong tỏa, giải tỏa chứng khoán 1. Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam thực hiện phong tỏa, giải tỏa chứng khoán trong các trường hợp: a) Phong tỏa, giải tỏa chứng khoán theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền; b) Phong tỏa, giải tỏa chứng khoán theo yêu cầu của nhà đầu tư; c) Phong tỏa, giải tỏa chứng khoán của nhà đầu tư được sử dụng để đảm bảo thực hiện nghĩa vụ trong các giao dịch bảo đảm. 2. Đối với trường hợp quy định tại điểm a khoản 1 Điều này, VSDC chỉ thực hiện phong tỏa, giải tỏa chứng khoán sau khi có yêu cầu bằng văn bản của cơ quan nhà nước có thẩm quyền theo quy định của pháp luật. Sau khi phong tỏa, giải tỏa chứng khoán trên các tài khoản lưu ký chứng khoán, VSDC có trách nhiệm thông báo để thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp thực hiện phong tỏa, giải tỏa chứng khoán và thông báo cho khách hàng có liên quan của thành viên lưu ký. 3. Đối với trường hợp quy định tại điểm b khoản 1 Điều này, VSDC thực hiện phong tỏa, giải tỏa chứng khoán của nhà đầu tư khi có yêu cầu của chính nhà đầu tư gửi cho VSDC thông qua thành viên lưu ký nơi nhà đầu tư có chứng khoán lưu ký thực hiện phong tỏa, giải tỏa. Chứng khoán phong tỏa là loại chứng khoán tự do chuyển nhượng, không bị phong tỏa, tạm giữ, ký quỹ. VSDC có trách nhiệm xử lý hồ sơ phong tỏa, giải tỏa chứng khoán trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ. Việc phong tỏa, giải tỏa chứng khoán theo yêu cầu của nhà đầu tư được thực hiện theo quy chế về hoạt động lưu ký chứng khoán của VSDC. 4. Đối với trường hợp quy định tại điểm c, khoản 1 thuộc Điều này, VSDC thực hiện theo quy định về đăng ký biện pháp bảo đảm đối với chứng khoán đã đăng ký tập trung tại VSDC. Trích Thông tư 119/2020/TT-BTC Quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán |
- Chuyển quyền sở hữu TRÁI PHIẾU doanh nghiệp riêng lẻ do phân chia tài sản chung của vợ chồng trong thời kỳ hôn nhân theo quy định tại Luật Hôn nhân và Gia đình.
- Chuyển quyền sở hữu TRÁI PHIẾU doanh nghiệp riêng lẻ khi thực hiện chia, tách, hợp nhất, sáp nhập, giải thể quỹ đầu tư chứng khoán; thành lập, tăng vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ; tăng, giảm vốn điều lệ quỹ thành viên; quỹ trả bằng TRÁI PHIẾU doanh nghiệp riêng lẻ trong hoạt động mua bán lại của quỹ mở.
- Chuyển quyền sở hữu TRÁI PHIẾU doanh nghiệp riêng lẻ phát sinh khi doanh nghiệp phát hành thực hiện theo quy định tại Điều 1, Nghị định 08/2023/NĐ-CP.
(Tổng hợp)