Pháp luật bắt buộc mọi cá nhân, tổ chức làm việc trong lĩnh vực chứng khoán thì phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Điều 97 thuộc Luật Chứng khoán 2019, quy định các loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán có: chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán, chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính, chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.
Những tổ chức, cá nhân hành nghề chứng khoán nhưng không có chứng chỉ hành nghề có thể bị xử phạt như thế nào?
Giải đáp thắc mắc trên, Điều 32 thuộc Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán) cho phép cơ quan có thẩm quyền:
– Phạt tiền từ 30 triệu đồng đến 50 triệu đồng với hành vi:
+ Không bảo đảm nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ có đủ chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ thực hiện;
+ Bố trí người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ không phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán được cấp;
– Phạt tiền từ 50 triệu đồng đến 70 triệu đồng với hành vi: bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hoặc người đang trong thời gian bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán;
Mức phạt trên áp dụng đối với tổ chức có hành vi vi phạm.
Trường hợp cá nhân có hành vi vi phạm thì mức phạt bằng một nửa mức phạt đối với tổ chức.
(Blogluat.com)